阶段别

规划重点

与机构或人员

时间

预备期

1.     聘请专职财务顾问机构对企业进行尽职调查，全面了解企业各方面情况。

2.     依据企业实际状况及资本市场发展形势，确定自身整体运作规划方向。

3.     依据企业业务经营状况及未来拓展空间，确立自身发展策略。

4.     基于调查基础上，撰写企业股改（上市）可行性报告。

会计师、财务顾问

约1个月

整合期

1.选定主办辅导券商与各专业中介服务机构。

2.企业发行上市整体方案规划与研讨。

3.拟定企业股权结构和股份公司设立方案并研讨。

4.财务重新调整规划，如整帐 /引入策略投资机构。

5.依中国政府相关规定要求进行股份公司申报、设立。

6.股份化后企业内部组织之重整及建立相关制度。

主办辅导券商、会计师、财务顾问、律师

约3-6个月

辅导期

1.至中国证监会在当地派驻机构办理上市辅导登记。

2.辅导券商于辅导期内进行相关辅导工作。

3.按期递交辅导所须文件，并获确认。

主办辅导券商、会计师、财务顾问、律师

约3-6个月

申请期

1.由各中介机构参与，主办券商及财务顾问整体协调，制作完成各项申报发行文件。

2.取得中国证监会派驻机构所出具之辅导证明

3.取得所需政府部门批覆函件。

4.向中国证监会发审委提交发行申请资料。

5.依审核意见补充、修改相关文件。

主办辅导券商、会计师、财务顾问、律师

约3-5个月

挂牌

交易期

1.取得中国证监会之核准发行上市批文

2.确定发行方案，进行路演配售

3.安排挂牌交易相关事宜，提报发行上市汇报文件